【初心者の為のISO内部監査】準備と具体的な流れを簡単に‼

仕事に役立つ記事

【こんな方向けに、情報発信します!!】

おさるさん
おさるさん

この記事は、初めて内部監査員の仕事をする
若しくは、 これから内部監査員になる方の為に、
ちょこっとした参考になればと思い、
私も監査前に思考の整理も含めて、情報発信させていただきます。

その他 下記ブログでは、基本情報処理技術者試験、英語、プログラミングなどについても情報発信しております。一緒に前に進みましょう!!

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【準備】

  1. ISO事務局から監査計画が発表されたら、まずは自分の監査予定を確認。私の場合は、他事業所へ行くことになっていますので、その事業所の確認。年2回で、2事業所から3事業所。
  2. 監査対象事業所の年度品質目標と進捗状況の確認をします。
  3. 前回の監査結果の確認。是正の件数と内容。観察事情の件数と内容。私の場合は、理解を深めるために過去3年分ぐらいは目を通します。
  4. 内部品質監査実施計画の作成。当日の簡易的な予定(1日」の流れ)を作ります。
  5. 内部監査チェックリストを印刷して、事前に目を通し、必要事項を書き込んでいきます。当日の質疑応答をスムーズに進めるためには、ここの準備が一番大事です。項目を読みながら、疑似的に監査を進めます。頭の中で、イメージトレーニング!(^^)!
  6. イメージしながら、本番は机上で対面での質疑応答。イメージ、イメージ、イメージ・・・

具体的な流れ①机上

各プロセスの確認

方針管理プロセス

  • 部門別品質目標計画の確認
  • 月次進捗報告書の確認
  • 方針カードの確認

物流管理プロセス

  • 入荷、検品、格納、出庫、積み込みの一連の確認
  • 組織図
  • 特殊工程の管理手順
  • 先入れ先出し、鮮度管理
  • 返品、廃棄

供給者管理プロセス

  • 新規供給者評価表
  • 継続供給者登録一覧表(毎年5月評価)
  • 販売を目的としない購買製品の購入についての確認

計測機器管理プロセス

  • 計測機器の故障が出た場合の手順
  • 日常点検
  • 機器を拠点移動した場合の登録・検証

是正・予防処置プロセス

  • 是正処置の結果➡改善・対策は?➡定着化の確認
  • 手順書の改訂は?
  • 今現在、取り組んでいる是正は?

不適合品管理プロセス

  • どんなものが不適合品になるか?
  • 不適合品管理の記録確認
  • 明確に識別・隔離・できているか?手順は?

内部品質監査プロセス

  • 前回の指摘事項について、部門内で情報共有はできているか?
  • 前回の観察事項に関して、取り組みを検討したか?議事録は?
  • 不適合指摘事項から手順書の改訂に繋げたものはあるか?

文書管理プロセス

  • 手順書の確認
  • 最新版管理の確認(文書管理台帳、配布台帳)
  • 掲示しているポスターや要領書は古くなっていないか?

記録管理プロセス

  • 品質記録の保管期間の確認
  • 識別・保管・検索しやすく工夫されているか?
  • 記録ファイルの確認

教育訓練プロセス

  • 品質方針の社内伝達は?記録は?
  • 定期教育訓練の記録確認
  • スキルマップの確認

発注センター管理プロセス

  • 下請法について理解しているか?
  • 下請法の商品の識別は?
  • 出荷拠点とのコミュニケーションは?

法務管理プロセス

  • 法的要求事項の順守の確認
  • 法改正・新法、及び条例等の最新情報の入手は?
  • BCP(事業継続計画)について、準備・対応の手順

その他

  • 決まった書類をきちんと管理しているか?
  • 抜けはないか?
  • 期限は守られているか?
  • 矛盾点はないか?
  • 手順書は作られているか?
  • 手順通り、行われているか?

具体的な流れ②現場にて確認・ヒアリング

  • 今やっている業務について質問(入庫担当、出荷担当、検品担当)
  • 労働安全衛生法上の作業環境の確認
  • 日常点検①検査機器及び計測機器(温度計)
  • 日常点検②フォークリフトの管理・取り扱い、安全運転マニュアルの確認
  • 特殊工程の運用確認
  • 温度管理
  • 日常点検、月点検、年次点検、法定点検を実施している設備
  • 特別販売品の管理
  • 不適合在庫の管理
  • 不動在庫・カット対象在庫の管理
  • 産業廃棄物の保管場所・管理状況の確認
  • ヘルメットの確認(人数分あるか)
  • 消火器の確認(期限、設置位置、管理者)

当日の持ち物

  • 各種書類(チェックリスト等)
  • 筆記用具
  • ネームプレート
  • 付箋(あると大変役立ちます!!(*’▽’))
  • 時計
  • ノートPC(あれば、その場で監査報告書作れます)
  • 財布(昼食は、監査メンバーと外食になるので(;’∀’))

まとめ

私のような素人が、他の事業所へお邪魔して部長や部門長、センター長などに集まっていただき、1日拘束して監査する為、中途半端な気持ちで準備していくわけにはいきません。神経異質になりますね。重いな(;^ω^)

 

自分の監査の準備を前提に、今後監査員になる方や、駆け出しの監査員の方の為に、少しでも参考になれば、うれしいです<(_ _)>

 

Thank you for reading my article!
Have a good life!!(^_-)-☆

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